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  • 浙江ETF : 更新招募說明書摘要

    時間:2020年05月01日 10:31:15 中財網
    原標題:浙江ETF : 更新招募說明書摘要








    易方達中證浙江新動能交易型開放式

    指數證券投資基金更新的招募說明書摘要







    基金管理人:易方達基金管理有限公司

    基金托管人:中國工商銀行股份有限公司



    二〇二〇年五月


    重要提示

    1、本基金根據2019年7月25日中國證券監督管理委員會《關于準予易方達中證浙
    江新動能交易型開放式指數證券投資基金注冊的批復》(證監許可【2019】1358號)進行募
    集。本基金基金合同于2020年4月27日正式生效。


    本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定
    基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為
    基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同
    的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承
    擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。


    2、基金管理人保證《招募說明書》的內容真實、準確、完整。本基金經中國證監會
    注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、收益及市場
    前景作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保
    證基金一定盈利,也不保證最低收益。


    3、本基金投資于標的指數成份股、備選成份股(含美國存托憑證等)的資產不低于
    非現金基金資產的80%且不低于基金資產凈值的90%,其投資目標是緊密跟蹤標的指數,追
    求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金投資于證券期貨市場,基金凈值會因為證券期
    貨市場波動等因素產生波動,投資者在投資本基金前,請認真閱讀本基金的招募說明書和
    基金合同等信息披露文件,全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自
    身的風險承受能力,理性判斷市場,自主判斷基金的投資價值,對認購(或申購)基金的
    意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,承擔基金投資中可能出現的各類風險。投資
    本基金可能遇到的風險包括:(1)本基金特有的風險,主要包括投資于境內外市場并以ETF
    方式運作的創新風險、指數化投資的風險(包括但不限于維持較高股票倉位而導致的業績
    表現隨標的指數波動的風險)、標的指數的風險(包括但不限于標的指數回報與股票市場
    平均回報偏離的風險、標的指數波動的風險、成份股地域集中的風險、成份股調整帶來的
    風險、標的指數編制方案帶來的風險、標的指數變更的風險、標的指數可回溯歷史數據時
    間較短的風險)、基金投資組合回報與標的指數回報偏離的風險、基金管理人代理申贖投
    資者買券賣券的風險(含通過內地與香港股票市場交易互聯互通機制投資于香港市場股票
    而面臨的港股通機制風險)、基金份額二級市場交易價格折溢價的風險、退市風險、申購


    及贖回風險、IOPV不實時計算及計算錯誤的風險和投資者參考IOPV做出投資決策的風險、
    第三方機構服務的風險、管理風險、引入境外托管人的風險、基金合同直接終止的風險、
    參與轉融通證券出借業務的風險等;(2)投資風險,主要包括市場風險、政府管制風險、
    監管風險、政治風險、匯率風險、利率風險、衍生品風險、資產支持證券風險、證券借貸
    /正回購/逆回購風險、金融模型風險、信用風險等;(3)流動性風險,主要包括投資標的
    的流動性風險以及基金管理人綜合運用各類流動性風險管理工具可能對投資者帶來的風
    險;(4)運作風險,主要包括操作風險、會計核算風險、法律及稅務風險、交易結算風險
    等;(5)本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可能不
    一致的風險;(6)不可抗力風險等。本基金為股票型基金,預期風險與預期收益水平高于
    混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數型基金,主要采用完全復制法跟
    蹤標的指數的表現,具有與標的指數相似的風險收益特征。此外,本基金可投資境外市場,
    除了需要承擔與境內證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外,還面臨匯率
    風險以及境外市場的風險。


    本基金以1元初始面值進行募集,在市場波動等因素的影響下,存在單位份額凈值跌破
    1元初始面值的風險。


    基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基
    金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。


    4、本基金為交易型開放式指數證券投資基金(ETF),由于本基金的標的指數組合證
    券橫跨境內與境外證券交易場所,本基金的申購、贖回流程與標的指數組合證券僅在境內
    上市的ETF產品有所差異。在目前結算規則下,投資者當日申購的基金份額,清算交收完
    成后可賣出和贖回,即T日申購的ETF份額且日間完成RTGS(實時逐筆全額結算)交收,
    T日可賣出與贖回,而T日申購的ETF份額且日終完成逐筆全額非擔保交收,T+1日方可
    賣出和贖回;T日買入的基金份額,T日可以贖回,T+1日可以賣出。


    投資者投資于本基金前請認真閱讀證券交易所及登記結算機構關于ETF的相關業務規
    則及其不時的更新,確保具備相關專業知識、清楚了解相關規則流程后方可參與本基金的
    認購、申購、贖回及交易。


    5、投資者一旦認購、申購或贖回本基金,即表示對基金認購、申購和贖回所涉及的
    基金份額的證券變更登記方式以及申購贖回所涉及現金替代、現金差額等相關的交收方式
    及業務規則已經認可。


    6、本基金由易方達基金管理有限公司獨立管理,未聘請境外投資顧問。



    7、基金不同于銀行儲蓄,基金投資人投資于基金有可能獲得較高的收益,也有可能
    損失本金。投資有風險,投資人在進行投資決策前,請仔細閱讀本基金的《招募說明書》
    及《基金合同》。


    8、基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績并不構
    成對本基金表現的保證。


    本基金本次更新招募說明書對基金經理變更及基金募集成立相關信息進行更新,基金
    經理變更及基金募集成立相關信息更新截止日為2020年4月29日。除非另有說明,本招
    募說明書其他所載內容截止日為2020年1月18日。



    一、 基金的名稱

    易方達中證浙江新動能交易型開放式指數證券投資基金



    二、 基金的類型

    本基金為股票基金、指數基金



    三、 基金的投資目標

    緊密跟蹤標的指數,追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。




    四、 基金的投資方向

    本基金主要投資于標的指數成份股、備選成份股(含美國存托憑證等)。為更好地實現
    投資目標,本基金還可投資于依法發行或上市的其他股票、美國存托憑證、全球存托憑證、
    債券、資產支持證券、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具、金融衍生工具(包括股指期
    貨、股票期權等)以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。其中在投資
    香港市場時,本基金可通過合格境內機構投資者(QDII)境外投資額度或內地與香港股票
    市場交易互聯互通機制進行投資。


    如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,本基金可以將其納入投資范圍,
    其投資原則及投資比例按法律法規或監管機構的相關規定執行。


    本基金將根據法律法規的規定參與轉融通證券出借及融資融券業務。


    本基金投資于標的指數成份股、備選成份股(含美國存托憑證等)的資產不低于非現
    金基金資產的80%且不低于基金資產凈值的90%,因法律法規的規定而受限制的情形除外。




    五、 基金的投資策略

    (一)股票及存托憑證投資策略

    本基金主要采取完全復制法,即完全按照標的指數的成份股(含美國存托憑證等)組
    成及其權重構建基金投資組合,并根據標的指數組成及其權重的變動進行相應調整。


    但在因特殊情形導致基金無法完全投資于標的指數成份股(含美國存托憑證等)時,
    基金管理人可采取包括成份股(含美國存托憑證等)替代策略在內的其他指數投資技術適
    當調整基金投資組合,以達到緊密跟蹤標的指數的目的。特殊情形包括但不限于:(1)法


    律法規的限制;(2)標的指數成份股(含美國存托憑證等)流動性嚴重不足;(3)標的指
    數成份股(含美國存托憑證等)長期停牌;(4)標的指數成份股(含美國存托憑證等)進
    行配股或增發;(5)標的指數成份股(含美國存托憑證等)派發現金股息;(6)指數成份
    股(含美國存托憑證等)定期或臨時調整;(7)標的指數編制方法發生變化;(8)其他可
    能嚴重限制本基金跟蹤標的指數的合理原因等。


    本基金力爭將年化跟蹤誤差控制在3%以內。如因標的指數編制規則調整或其他因素導
    致跟蹤誤差超過上述范圍,基金管理人應采取合理措施避免跟蹤誤差進一步擴大。


    (二)債券和貨幣市場工具投資策略

    本基金將以降低跟蹤誤差和流動性管理為目的,綜合考慮流動性和收益性,適當參與
    債券和貨幣市場工具的投資。


    (三)金融衍生品投資策略

    為更好地實現投資目標,本基金可投資股指期貨、股票期權和其他經中國證監會允許
    的金融衍生產品,如與標的指數或標的指數成份股、備選成份股(含美國存托憑證等)等
    相關的衍生工具。本基金將根據風險管理的原則,主要選擇流動性好、交易活躍的衍生品
    合約進行交易。


    (四)參與轉融通證券出借業務策略

    為更好地實現投資目標,在加強風險防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據投
    資管理的需要參與轉融通證券出借業務。本基金將在分析市場環境、投資者類型與結構、
    基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等因素的基礎上,合理確定出借證券的范圍、期
    限和比例。


    (五)融資融券業務策略

    在條件許可的情況下,基金管理人可在不改變本基金既有投資目標、策略和風險收益
    特征并在控制風險的前提下,根據相關法律法規,參與融資業務,以提高投資效率及進行
    風險管理。此外,本基金可根據屆時有效的法律法規和監管機構的有關規定開展融券業務。


    (六)未來,隨著市場的發展和基金管理運作的需要,基金管理人可以在不改變投資
    目標的前提下,遵循法律法規的規定,相應調整或更新投資策略,并在招募說明書更新中
    公告。





    六、 基金的業績比較基準

    本基金的業績比較基準為標的指數收益率,即中證浙江新動能指數收益率。




    七、 基金的風險收益特征

    本基金為股票型基金,預期風險與預期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣
    市場基金。本基金為指數型基金,主要采用完全復制法跟蹤標的指數的表現,具有與標的
    指數相似的風險收益特征。此外,本基金可投資境外市場,除了需要承擔與境內證券投資
    基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外,還面臨匯率風險以及境外市場的風險。




    八、 基金的業績

    本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不
    保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風
    險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。




    九、 基金管理人

    一、基金管理人基本情況

    1、基金管理人:易方達基金管理有限公司

    注冊地址:廣東省珠海市橫琴新區寶華路6號105室-42891(集中辦公區)

    辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓

    設立日期:2001年4月17日

    法定代表人:劉曉艷

    聯系電話:400 881 8088

    聯系人:李紅楓

    注冊資本:13,244.2萬元人民幣

    批準設立機關及文號:中國證券監督管理委員會,證監基金字[2001]4號

    經營范圍:公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產管理

    2、股權結構

    股東名稱

    出資比例

    廣東粵財信托有限公司

    22.6514%




    廣發證券股份有限公司

    22.6514%

    盈峰控股集團有限公司

    22.6514%

    廣東省廣晟資產經營有限公司

    15.1010%

    廣州市廣永國有資產經營有限公司

    7.5505%

    珠海祺榮寶股權投資合伙企業(有限合伙)

    1.5087%

    珠海祺泰寶股權投資合伙企業(有限合伙)

    1.6205%

    珠海祺豐寶股權投資合伙企業(有限合伙)

    1.5309%

    珠海聚萊康股權投資合伙企業(有限合伙)

    1.7558%

    珠海聚寧康股權投資合伙企業(有限合伙)

    1.4396%

    珠海聚弘康股權投資合伙企業(有限合伙)

    1.5388%

    總計

    100.00%



    二、主要人員情況

    1、董事、監事及高級管理人員

    詹余引先生,工商管理博士,董事長。曾任中國平安保險公司證券部研究咨詢室總經
    理助理;平安證券有限責任公司研究咨詢部副總經理(主持工作)、國債部副總經理(主持
    工作)、資產管理部副總經理、總經理;中國平安保險股份有限公司投資管理部副總經理(主
    持工作);全國社會保障基金理事會投資部資產配置處處長、投資部副主任、境外投資部主
    任、投資部主任、證券投資部主任。現任易方達基金管理有限公司董事長;易方達國際控
    股有限公司董事長。


    劉曉艷女士,經濟學博士,副董事長、總裁。曾任廣發證券有限責任公司投資理財部
    副經理、基金經理,基金投資理財部副總經理、基金資產管理部總經理;易方達基金管理
    有限公司督察員、監察部總經理、市場部總經理、總裁助理、公司副總裁、常務副總裁。

    現任易方達基金管理有限公司副董事長、總裁;易方達資產管理(香港)有限公司董事長。


    周澤群先生,高級管理人員工商管理碩士(EMBA),董事。曾任珠海粵財實業有限公司
    董事長;粵財控股(北京)有限公司總經理、董事長;廣東粵財投資控股有限公司總經理
    助理、辦公室主任,廣東粵財投資控股有限公司副總經理。現任廣東粵財投資控股有限公
    司董事、總經理。


    秦力先生,經濟學博士,董事。曾任廣發證券投資銀行部常務副總經理、投資理財部
    總經理、資金營運部總經理、規劃管理部總經理、投資自營部總經理、公司總經理助理、


    副總經理;廣東金融高新區股權交易中心有限公司董事長;廣發控股(香港)有限公司董
    事;廣發證券資產管理(廣東)有限公司董事長。現任廣發證券股份有限公司執行董事、
    常務副總經理;廣發控股(香港)有限公司董事長。


    陳志輝先生,管理學碩士,董事。曾任美的集團稅務總監;安永會計師事務所廣州分
    所高級審計員;盈峰控股集團有限公司資財中心總經理。現任寧波盈峰股權投資基金管理
    有限公司合伙人、聯席總裁;深圳市盈峰環保產業基金管理有限公司監事;廣東順德盈峰
    互聯網產業投資管理有限公司監事;廣東神華保險代理有限公司董事;廈門瑞為信息技術
    有限公司董事。


    戚思胤先生,經濟學碩士,董事。曾任廣東省高速公路發展股份有限公司證券部投資
    者關系管理業務員、投資者關系管理主管、信息披露主管、證券事務代表;廣東省廣晟資
    產經營有限公司資本運營部高級主管、團委副書記、副部長、部長;(香港)廣晟投資發展
    有限公司董事、常務副總經理等職務。現任廣東省廣晟資產經營有限公司董事會辦公室(法
    務中心)主任;廣東風華高新科技股份有限公司董事;佛山電器照明股份有限公司董事;
    深圳市中金嶺南有色金屬股份有限公司董事;佛山市國星光電股份有限公司董事;廣東南
    粵銀行股份有限公司董事。


    忻榕女士,工商行政管理博士,獨立董事。曾任中科院研究生院講師;美國加州高溫
    橡膠公司市場部經理;美國加州大學講師;美國南加州大學助理教授;香港科技大學副教
    授;中歐國際工商學院教授;瑞士洛桑管理學院教授。現任中歐國際工商學院教授;復星
    旅游文化集團(開曼)有限公司獨立董事。


    譚勁松先生,管理學博士(會計學),獨立董事。曾任邵陽市財會學校教師;中山大學
    管理學院助教、講師、副教授。現任中山大學管理學院教授;中遠海運特種運輸股份有限
    公司獨立董事;上海萊士血液制品股份有限公司獨立董事;珠海華發實業股份有限公司獨
    立董事;廣州恒運企業集團股份有限公司獨立董事;中國南方航空股份有限公司獨立董事;
    廣州環保投資集團有限公司外部董事。


    莊偉燕女士,法學博士,獨立董事。曾任廣東省婦女聯合會干部;廣東鴻鼎律師事務
    所主任;廣東廣悅鴻鼎律師事務所管委會主任。現任廣東廣信君達律師事務所高級合伙人。


    陳國祥先生,經濟學碩士,監事會主席。曾任交通銀行廣州分行江南西營業部經理;
    廣東粵財信托投資公司證券部副總經理、基金部總經理;易方達基金管理有限公司市場拓
    展部總經理、總裁助理、市場總監。現任易方達基金管理有限公司監事會主席。


    趙必偉先生,經濟學專業研究生,監事。曾任廣州市財政局第四分局工作專管員;廣


    州市稅務局對外分局工作科長、副局長;廣州市廣永國有資產經營有限公司董事副總裁、
    總裁、董事長;香港廣永財務有限公司副總經理、總經理;廣州市廣永經貿公司總經理;
    廣州銀行股份有限公司副董事長;廣州廣永麗都酒店有限公司董事。現任廣州市廣永國有
    資產經營有限公司黨總支書記;萬聯證券股份有限公司董事;廣州賽馬娛樂總公司副董事
    長;廣州銀行股份有限公司董事。


    廖智先生,經濟學碩士,監事。曾任廣東證券股份有限公司基金部主管;易方達基金
    管理有限公司綜合管理部副總經理、人力資源部副總經理、市場部總經理、互聯網金融部
    總經理。現任易方達基金管理有限公司總裁助理;廣東粵財互聯網金融股份有限公司董事。


    張優造先生,工商管理碩士(MBA),常務副總裁。曾任南方證券交易中心業務發展部經
    理;廣東證券公司發行上市部經理;深圳證券業務部總經理、基金部總經理;易方達基金
    管理有限公司董事、副總裁。現任易方達基金管理有限公司常務副總裁;易方達國際控股
    有限公司董事。


    陳彤先生,經濟學博士,副總裁。曾任中國經濟開發信托投資公司成都營業部研發部
    副經理、交易部經理、研發部經理、證券總部研究部行業研究員;易方達基金管理有限公
    司市場拓展部主管、基金科瑞基金經理、市場部華東區大區銷售經理、市場部總經理助理、
    南京分公司總經理、成都分公司總經理、上海分公司總經理、總裁助理、市場總監。現任
    易方達基金管理有限公司副總裁;易方達國際控股有限公司董事。


    馬駿先生,高級管理人員工商管理碩士(EMBA),副總裁。曾任君安證券有限公司營業
    部職員;深圳眾大投資有限公司投資部副總經理;廣發證券有限責任公司研究員;易方達
    基金管理有限公司固定收益部總經理、現金管理部總經理、固定收益總部總經理、總裁助
    理、固定收益投資總監、固定收益首席投資官、基金科訊基金經理、易方達50指數證券投
    資基金基金經理、易方達深證100交易型開放式指數基金基金經理。現任易方達基金管理
    有限公司副總裁;易方達資產管理(香港)有限公司董事、人民幣合格境外投資者(RQFII)
    業務負責人、證券交易負責人員(RO)、就證券提供意見負責人員(RO)、提供資產管理負
    責人員(RO)、固定收益投資決策委員會委員、產品審批委員會委員。


    吳欣榮先生,工學碩士,副總裁。曾任易方達基金管理有限公司研究員、投資管理部
    經理、基金投資部副總經理、研究部副總經理、研究部總經理、基金投資部總經理、公募
    基金投資部總經理、權益投資總部總經理、總裁助理、權益投資總監、基金科瑞基金經理、
    易方達科匯靈活配置混合型證券投資基金基金經理、易方達價值精選股票型證券投資基金
    基金經理。現任易方達基金管理有限公司副總裁;易方達國際控股有限公司董事。



    張南女士,經濟學博士,督察長。曾任廣東省經濟貿易委員會主任科員、副處長;易
    方達基金管理有限公司市場拓展部副總經理、監察部總經理。現任易方達基金管理有限公
    司督察長。


    范岳先生,工商管理碩士(MBA),首席產品官。曾任中國工商銀行深圳分行國際業務部
    科員;深圳證券登記結算公司辦公室經理、國際部經理;深圳證券交易所北京中心助理主
    任、上市部副總監、基金債券部副總監、基金管理部總監。現任易方達基金管理有限公司
    首席產品官。


    關秀霞女士,財務碩士、工商管理碩士,首席國際業務官。曾任中國銀行 (香港) 分
    析員;Daniel Dennis 高級審計師;美國道富銀行波士頓及亞洲總部大中華地區高級副總
    裁、董事總經理、中國區行長、亞洲區(除日本外)副總裁、機構服務主管、美國共同基
    金業務風險經理、公司內部審計部高級審計師。現任易方達基金管理有限公司首席國際業
    務官。


    高松凡先生,高級管理人員工商管理碩士(EMBA),首席養老金業務官。曾任招商銀行
    總行人事部高級經理、企業年金中心副主任;浦東發展銀行總行企業年金部總經理;長江
    養老保險公司首席市場總監;易方達基金管理有限公司養老金業務總監。現任易方達基金
    管理有限公司首席養老金業務官。


    陳榮女士,經濟學博士,首席運營官。曾任中國人民銀行廣州分行統計研究處科員;
    易方達基金管理有限公司運作支持部經理、核算部總經理助理、核算部副總經理、核算部
    總經理、投資風險管理部總經理、公司總裁助理、公司董事會秘書。現任易方達基金管理
    有限公司首席運營官,兼任公司財務中心主任;易方達資產管理(香港)有限公司董事;
    易方達資產管理有限公司監事;易方達海外投資(深圳)有限公司監事。


    汪蘭英女士,工學學士、法學學士,首席大類資產配置官。曾任中信證券股份有限公
    司風險投資部投資經理助理;中國證監會基金監管部副主任科員、主任科員、副處長、處
    長;中國人壽資產管理有限公司風險管理部副總經理(主持工作)、項目評審部副總經理(主
    持工作)、基金投資部副總經理(主持工作)。現任易方達基金管理有限公司首席大類資產
    配置官;易方達資產管理有限公司董事。


    2、基金經理

    楊俊先生,管理學碩士。曾任易方達基金管理有限公司北京分公司渠道經理、指數與
    量化投資部高級賬戶經理、解決方案部總經理助理、易方達滬深300交易型開放式指數發
    起式證券投資基金基金經理(自2017年6月23日至2020年3月17日)、易方達滬深300


    交易型開放式指數發起式證券投資基金聯接基金基金經理(自2017年6月23日至2020
    年3月17日)、易方達國企改革指數分級證券投資基金基金經理(自2017年6月23日至
    2020年3月17日)、易方達中證500交易型開放式指數證券投資基金基金經理(自2017
    年6月23日至2020年3月17日)、易方達中證500交易型開放式指數證券投資基金發起
    式聯接基金基金經理(自2019年3月20日至2020年3月25日)。現任易方達基金管理
    有限公司指數增強投資部總經理助理、易方達中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投
    資基金基金經理(自2019年11月6日起任職)、易方達中證國企一帶一路交易型開放式
    指數證券投資基金聯接基金基金經理(自2020年1月21日起任職)、易方達中證浙江新
    動能交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理(自2020年4月24日起任職)、
    易方達中證浙江新動能交易型開放式指數證券投資基金基金經理(自2020年4月27日起
    任職)。


    劉樹榮先生,經濟學碩士。曾任招商銀行資產托管部基金會計,易方達基金管理有限
    公司核算部基金核算專員、指數與量化投資部運作支持專員、基金經理助理、易方達深證
    成指交易型開放式指數證券投資基金基金經理(自2017年7月18日至2019年8月15日)、
    易方達深證成指交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理(自2017年7月18日
    至2019年8月15日)、易方達標普醫療保健指數證券投資基金(LOF)基金經理(自2018
    年8月11日至2020年4月22日)、易方達標普生物科技指數證券投資基金(LOF)基金
    經理(自2018年8月11日至2020年4月22日)、易方達標普信息科技指數證券投資基
    金(LOF)基金經理(自2018年8月11日至2020年4月22日)。現任易方達基金管理有
    限公司易方達深證100交易型開放式指數基金基金經理(自2017年7月18日起任職)、
    易方達深證100交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理(自2017年7月18日
    起任職)、易方達創業板交易型開放式指數證券投資基金基金經理(自2017年7月18日
    起任職)、易方達創業板交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理(自2017年7
    月18日起任職)、易方達中小板指數證券投資基金(LOF)基金經理(自2017年7月18
    日起任職)、易方達銀行指數分級證券投資基金基金經理(自2017年7月18日起任職)、
    易方達生物科技指數分級證券投資基金基金經理(自2017年7月18日起任職)、易方達
    并購重組指數分級證券投資基金基金經理(自2017年7月18日起任職)、易方達上證中
    盤交易型開放式指數證券投資基金基金經理(自2018年8月11日起任職)、易方達上證
    中盤交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理(自2018年8月11日起任職)、
    易方達香港恒生綜合小型股指數證券投資基金(LOF)基金經理(自2018年8月11日起任


    職)、易方達標普500指數證券投資基金(LOF)基金經理(自2018年8月11日起任職)、
    易方達中證800交易型開放式指數證券投資基金基金經理(自2019年10月8日起任職)、
    易方達中證800交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金經理(自2019年10
    月21日起任職)、易方達中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金基金經理(自
    2020年3月20日起任職)、易方達中證國企一帶一路交易型開放式指數證券投資基金聯
    接基金基金經理(自2020年3月20日起任職)、易方達中證浙江新動能交易型開放式指
    數證券投資基金聯接基金基金經理(自2020年4月28日起任職)、易方達中證浙江新動
    能交易型開放式指數證券投資基金基金經理(自2020年4月29日起任職)。


    3、投資決策委員會成員

    本公司指數投資決策委員會成員包括:汪蘭英女士、林偉斌先生、余海燕女士。


    汪蘭英女士,同上。


    林偉斌先生,經濟學博士。曾任中國金融期貨交易所股份有限公司研發部研究員,易
    方達基金管理有限公司指數與量化投資部指數量化研究員、基金經理助理、量化基金組合
    部副總經理、量化策略部副總經理、指數投資部副總經理、易方達滬深300交易型開放式
    指數發起式證券投資基金基金經理、易方達滬深300交易型開放式指數發起式證券投資基
    金聯接基金基金經理、易方達中證500交易型開放式指數證券投資基金基金經理、易方達
    黃金交易型開放式證券投資基金基金經理、易方達黃金交易型開放式證券投資基金聯接基
    金基金經理、易方達標普醫療保健指數證券投資基金(LOF)基金經理、易方達標普500
    指數證券投資基金(LOF)基金經理、易方達標普生物科技指數證券投資基金(LOF)基金
    經理、易方達標普信息科技指數證券投資基金(LOF)基金經理、易方達納斯達克100指數
    證券投資基金(LOF)基金經理。現任易方達基金管理有限公司指數投資部總經理、易方達
    中證800交易型開放式指數證券投資基金基金經理、易方達中證800交易型開放式指數證
    券投資基金發起式聯接基金基金經理、易方達中證紅利交易型開放式指數證券投資基金基
    金經理。


    余海燕女士,經濟學碩士。曾任匯豐銀行Consumer Credit Risk信用風險分析師,華
    寶興業基金管理有限公司分析師、基金經理助理、基金經理,易方達基金管理有限公司投
    資發展部產品經理。現任易方達基金管理有限公司指數投資部副總經理、易方達滬深300
    醫藥衛生交易型開放式指數證券投資基金基金經理、易方達滬深300非銀行金融交易型開
    放式指數證券投資基金基金經理、易方達滬深300非銀行金融交易型開放式指數證券投資
    基金聯接基金基金經理、易方達上證50指數分級證券投資基金基金經理、易方達國企改革


    指數分級證券投資基金基金經理、易方達軍工指數分級證券投資基金基金經理、易方達證
    券公司指數分級證券投資基金基金經理、易方達滬深300交易型開放式指數發起式證券投
    資基金基金經理、易方達滬深300交易型開放式指數發起式證券投資基金聯接基金基金經
    理、易方達中證500交易型開放式指數證券投資基金基金經理、易方達中證海外中國互聯
    網50交易型開放式指數證券投資基金基金經理、易方達中證軍工交易型開放式指數證券投
    資基金基金經理、易方達中證全指證券公司交易型開放式指數證券投資基金基金經理、易
    方達滬深300醫藥衛生交易型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理、易方達恒生中
    國企業交易型開放式指數證券投資基金基金經理、易方達恒生中國企業交易型開放式指數
    證券投資基金聯接基金基金經理、易方達黃金交易型開放式證券投資基金基金經理、易方
    達黃金交易型開放式證券投資基金聯接基金基金經理、易方達中證海外中國互聯網50交易
    型開放式指數證券投資基金聯接基金基金經理、易方達中證500交易型開放式指數證券投
    資基金發起式聯接基金基金經理、易方達日興資管日經225交易型開放式指數證券投資基
    金(QDII)基金經理、易方達上證50交易型開放式指數證券投資基金基金經理、易方達上
    證50交易型開放式指數證券投資基金發起式聯接基金基金經理。


    4、上述人員之間均不存在近親屬關系。




    十、 費用概覽

    一、基金費用的種類

    1、基金管理人的管理費;

    2、基金托管人的托管費(含境外托管人的托管費);

    3、《基金合同》生效后的標的指數許可使用費;

    4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;

    5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費;

    6、基金份額持有人大會費用;

    7、為應付贖回和交易清算而進行臨時借款所發生的費用;

    8、基金的證券交易費用及在境外市場的交易、清算、登記等實際發生的費用;

    9、代表基金投資或其他與基金投資活動有關的費用;

    10、基金的銀行匯劃費用和外匯兌換交易的相關費用;

    11、證券賬戶開戶費用、賬戶維護費用;


    12、基金上市初費及月費、登記結算費用、IOPV計算與發布費用;

    13、基金收益分配過程中發生的費用;

    14、基金依照有關法律法規應當繳納或預提的任何稅收、征費及相關的利息、費用和
    罰金,以及直接為處理基金稅務事項產生的稅務代理費;

    15、因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用;

    16、其他為基金的利益而產生的費用;

    17、按照國家有關規定和《基金合同》約定,因基金運作而發生的,可以在基金財產
    中列支的其他費用。


    本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金資產總值中扣除。


    二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

    1、基金管理人的管理費

    本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算方法如下:

    H=E×0.50%÷當年天數

    H為每日應計提的基金管理費

    E為前一日的基金資產凈值

    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
    發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一
    次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。


    2、基金托管人的托管費

    本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.15%的年費率計提。托管費的計算方法如
    下:

    H=E×0.15%÷當年天數

    H為每日應計提的基金托管費

    E為前一日的基金資產凈值

    基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
    發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一
    次性支取。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。


    3、標的指數許可使用費

    基金合同生效后的標的指數許可使用費按照基金管理人與指數編制機構簽署的指數使
    用許可協議的約定從基金財產中向指數編制機構支付。標的指數許可使用費按前一日的基


    金資產凈值的0.03%的年費率計提,計算方法如下:

    H = E×0.03 %÷當年天數

    H為每日應付的標的指數許可使用基點費

    E為前一日的基金資產凈值

    標的指數許可使用基點費的收取下限為每季度人民幣5萬元,計費期間不足一季度的,
    根據實際天數按比例計算。標的指數許可使用費每日計算,逐日累計至每季度末,按季支
    付,由基金管理人向基金托管人發送指數使用費劃款指令,基金托管人復核后于次季前10
    個工作日內從基金財產中一次性支付給中證指數有限公司。若遇法定節假日、公休假等,
    支付日期順延。


    如果基金管理人和指數編制機構對指數許可使用費的計算方法、費率或支付方式等另
    有約定的,本基金從其最新約定。此項變更無需召開基金份額持有人大會審議,但基金管
    理人應及時在指定媒介予以公告。


    上述“一、基金費用的種類”中第4-17項費用,根據有關法規及相應協議規定,按
    費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。


    三、不列入基金費用的項目

    下列費用不列入基金費用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
    損失;

    2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

    3、《基金合同》生效前的相關費用;

    4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。


    四、與基金銷售有關的費用

    投資人在申購或贖回基金份額時,申購贖回代理券商可按照不超過申購或贖回份額
    0.5%的標準向投資人收取傭金,其中包含證券交易所、登記結算機構等收取的相關費用。




    十一、 基金托管人

    名稱:中國工商銀行股份有限公司

    注冊地址:北京市西城區復興門內大街55號

    成立時間:1984年1月1日


    法定代表人:陳四清

    注冊資本:人民幣35,640,625.7089萬元

    聯系電話:010-66105799

    聯系人:郭明



    十二、 境外托管人

    名稱:香港上海匯豐銀行有限公司

    注冊地址:香港中環皇后大道中一號匯豐總行大廈

    辦公地址:香港九龍深旺道一號, 匯豐中心一座六樓

    成立日期:1865年

    行政總裁:王冬勝

    聯系人:鐘詠苓

    電話:+86 21 3888 2381

    email:sophiachung@hsbc.com.cn

    公司網址:www.hsbc.com



    十三、 相關服務機構

    一、基金份額發售機構

    1、網下現金發售直銷機構

    易方達基金管理有限公司

    注冊地址:廣東省珠海市橫琴新區寶華路6號105室-42891(集中辦公區)

    辦公地址:廣州市天河區珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓

    法定代表人:劉曉艷

    電話:020-85102506

    傳真:4008818099

    聯系人:李紅楓

    網址:www.efunds.com.cn

    網點信息詳見基金份額發售公告。


    2、網上現金發售代理機構、網下現金發售代理機構和網下股票發售代理機構


    詳見發售公告或其他變更發售代理機構的公告

    二、基金登記結算機構

    名稱:中國證券登記結算有限責任公司

    住所:北京市西城區太平橋大街17號

    法定代表人:周明

    聯系人:嚴峰

    電話:(0755)25946013

    傳真:(0755)25987122

    三、出具法律意見書的律師事務所

    律師事務所:廣東金橋百信律師事務所

    地址:廣州市珠江新城珠江東路16號高德置地冬廣場G座24樓

    負責人:聶衛國

    電話:020-83338668

    傳真:020-83338088

    經辦律師:石向陽、莫哲

    聯系人:石向陽

    四、會計師事務所和經辦注冊會計師

    會計師事務所:安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)

    主要經營場所:北京市東城區東長安街1 號東方廣場安永大樓17 層01-12 室

    執行事務合伙人:Tony Mao 毛鞍寧

    電話:(010)58153000

    傳真:(010)85188298

    經辦注冊會計師:趙雅、馬婧

    聯系人:趙雅



    十四、 對招募說明書更新部分的說明

    本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金信息
    披露管理辦法》等有關法律法規,結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對2020
    年1月18日刊登的本基金招募說明書進行了更新,主要更新的內容如下:

    1. 在“第六節基金管理人”部分,更新了部分內容。




    2. 在“第七節基金的募集”部分,更新了部分內容,并概述了基金的募集情況。

    3. 將“第八節基金備案”改為“第八節基金合同的生效”,更新了部分內容,概述了
    基金合同生效的情況。

    4. 在“第十二節基金的費用與稅收”部分,更新了部分內容。







    易方達基金管理有限公司

    2020年5月1日


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